免于办理强制性产品认证证明办理指南

2016-12-07

   

发布日期:2016915

实施日期:2016915

发布机构:从化出入境检验检疫局

 

 

 

 

免于办理强制性产品认证办事指南

一、适用范围

本指南适用于从化辖区《免于办理强制性产品认证证明》的申请和办理。

二、项目信息

项目名称:免于办理强制性产品认证

子项名称:无

审批类别:行政确认

项目编码:

三、审批依据

(一)《中华人民共和国认证认可条例》(详见附件1

(二)《强制性产品认证管理规定》(国家质检总局2009年第117号令,详见附件2

(三)《无需或免于办理强制性产品认证条件》(国家认监委2005年第3号公告,详见附件3

(四)《广东检验检疫局强制性产品认证监管工作规范(修订)》(详见附件4

四、受理单位:从化检验检疫局

五、审批机构:从化检验检疫局

六、审批数量

无限制。

 七、审批条件

列入《强制性认证产品目录》的生产者、进口商、销售商或者其代理人,可以向产品最终使用地出入境检验检疫机构提出免予办理强制性产品认证申请,提交相关证明材料、产品符合性声明(包括型式试验报告)等资料,并根据需要进行产品检测。

审批条件有8种情形,符合其中条件之一的给予办理《免于办理强制性产品认证证明》(如下简称《免办证明》)。审批条件和审核要求详见附件5

八、提交材料

  申请所需提交的材料按照不同的免办条件列于《免于办理强制性认证证明审核要求》(详见附件5)。

九、申请接收

按广东检验检疫局和从化检验检疫局规定进行。

十、办理基本流程

详见附件6

十一、办理方式

()申请人通过“免予办理强制性产品认证管理系统”(http://mb.cnca.cn/CCCmianban/)向所在地分支检验检疫局/从化检验检疫局提出申请,并提交书面申请材料。

() 从化检验检疫局登录“免予办理强制性产品认证管理系统”,对申请人提交的网上申请进行受理审批。对符合要求的申请,核对申请人纸质申请材料,并应在3个工作日内签发《免办证明》;对欠缺材料的申请,通知申请人补正,对不符合条件和要求的申请不予受理,并终止审批流程。

()因符合条款8而出具的《免办证明》的有效期按照纸质账册使用年限设定,电子账册的有效期设定为1年,可多次使用;符合其他条款而出具的《免办证明》的有效期设定为1个月,可多次使用。

()对进口小批量未获CCC认证产品,不符合免办条件,但满足检测处理程序要求的,广东局及各分支局按照《关于印发<广东检验检疫局免于强制性产品认证检测处理程序工作规范>的通知》(粤检认函[2009]431号)执行。

十二、审批时限

自受理之日起3个工作日内作出准予或者不予办理《免办证明》的决定。

十三、审批收费情况

办理《免办证明》不收费。

十四、审批结果

对符合要求的申请,在核对申请人纸质申请材料无误后进行受理。受理申请后,应在3个工作日内签发《免办证明》;对欠缺材料的申请,通知申请人补正,对不符合条件和要求的申请不予受理,并终止审批流程。

十五、结果送达

申请人到从化检验检疫局领取签发的《免办证明》

十六、、咨询途径

详见广东检验检疫局或从化检验检疫局网站。

十七、监督和投诉

详见广东检验检疫局或从化检验检疫局网站。

十八、办公地址和时间

详见广东检验检疫局或从化检验检疫局网站。

十九、公开查询

免予办理强制性产品认证管理系统查询。详见广东检验检疫局或从化检验检疫局网站。

附件:1. 《中华人民共和国认证认可条例》;

2. 《强制性产品认证管理规定》(国家质检总局2009年第117号令)

3. 《无需或免于办理强制性产品认证条件》(国家认监委2005年第3号公告)

     4. 广东检验检疫局强制性产品认证监管工作规范(修订)

5.免于办理强制性认证证明审核要求

6.免于办理强制性产品认证证明申请办理流程图

附件1

中华人民共和国认证认可条例

200393日中华人民共和国国务院令第390号公布 2016年2月6中华人民共和国国务院令第666号修订)

第一章 总  则  

  第一条 为了规范认证认可活动,提高产品、服务的质量和管理水平,促进经济和社会的发展,制定本条例。  

  第二条 本条例所称认证,是指由认证机构证明产品、服务、管理体系符合相关技术规范、相关技术规范的强制性要求或者标准的合格评定活动。本条例所称认可,是指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动人员的能力和执业资格,予以承认的合格评定活动。  

第三条 在中华人民共和国境内从事认证认可活动,应当遵守本条例。  

第四条 国家实行统一的认证认可监督管理制度。  国家对认证认可工作实行在国务院认证认可监督管理部门统一管理、监督和综合协调下,各有关方面共同实施的工作机制。  

第五条 国务院认证认可监督管理部门应当依法对认证培训机构、认证咨询机构的活动加强监督管理。  

第六条 认证认可活动应当遵循客观独立、公开公正、诚实信用的原则。  

第七条 国家鼓励平等互利地开展认证认可国际互认活动。认证认可国际互认活动不得损害国家安全和社会公共利益。  

第八条 从事认证认可活动的机构及其人员,对其所知悉的国家秘密和商业秘密负有保密义务。

第二章 认证机构

第九条 取得认证机构资质,应当经国务院认证认可监督管理部门批准,并在批准范围内从事认证活动。  未经批准,任何单位和个人不得从事认证活动。  

第十条 取得认证机构资质,应当符合下列条件:  

(一)取得法人资格; 

(二)有固定的场所和必要的设施;  

(三)有符合认证认可要求的管理制度;  

(四)注册资本不得少于人民币300万元;  

(五)有10名以上相应领域的专职认证人员。

  从事产品认证活动的认证机构,还应当具备与从事相关产品认证活动相适应的检测、检查等技术能力。 

   第十一条 外商投资企业取得认证机构资质,除应当符合本条例第十条规定的条件外,还应当符合下列条件:    

(一)外方投资者取得其所在国家或者地区认可机构的认可;  

(二)外方投资者具有3年以上从事认证活动的业务经历。外商投资企业取得认证机构资质的申请、批准和登记,还应当符合有关外商投资法律、行政法规和国家有关规定。  

第十二条 认证机构资质的申请和批准程序:  

(一)认证机构资质的申请人,应当向国务院认证认可监督管理部门提出书面申请,并提交符合本条例第十条规定条件的证明文件;  

(二)国务院认证认可监督管理部门自受理认证机构资质申请之日起45日内,应当作出是否批准的决定。涉及国务院有关部门职责的,应当征求国务院有关部门的意见。决定批准的,向申请人出具批准文件,决定不予批准的,应当书面通知申请人,并说明理由。  

国务院认证认可监督管理部门应当公布依法取得认证机构资质的企业名录。  

第十三条 境外认证机构在中华人民共和国境内设立代表机构,须向工商行政管理部门依法办理登记手续后,方可从事与所从属机构的业务范围相关的推广活动,但不得从事认证活动。境外认证机构在中华人民共和国境内设立代表机构的登记,按照有关外商投资法律、行政法规和国家有关规定办理。  

第十四条 认证机构不得与行政机关存在利益关系。  认证机构不得接受任何可能对认证活动的客观公正产生影响的资助;不得从事任何可能对认证活动的客观公正产生影响的产品开发、营销等活动。  

认证机构不得与认证委托人存在资产、管理方面的利益关系。  

第十五条 认证人员从事认证活动,应当在一个认证机构执业,不得同时在两个以上认证机构执业。  

第十六条 向社会出具具有证明作用的数据和结果的检查机构、实验室,应当具备有关法律、行政法规规定的基本条件和能力,并依法经认定后,方可从事相应活动,认定结果由国务院认证认可监督管理部门公布。

第三章 认  证  

第十七条 国家根据经济和社会发展的需要,推行产品、服务、管理体系认证。  

第十八条 认证机构应当按照认证基本规范、认证规则从事认证活动。认证基本规范、认证规则由国务院认证认可监督管理部门制定;涉及国务院有关部门职责的,国务院认证认可监督管理部门应当会同国务院有关部门制定。  

属于认证新领域,前款规定的部门尚未制定认证规则的,认证机构可以自行制定认证规则,并报国务院认证认可监督管理部门备案。  

第十九条 任何法人、组织和个人可以自愿委托依法设立的认证机构进行产品、服务、管理体系认证。  

第二十条 认证机构不得以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由,拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务,也不得向委托人提出与认证活动无关的要求或者限制条件。   

第二十一条 认证机构应当公开认证基本规范、认证规则、收费标准等信息。  

第二十二条 认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室从事认证以及与认证有关的检查、检测活动,应当完成认证基本规范、认证规则规定的程序,确保认证、检查、检测的完整、客观、真实,不得增加、减少、遗漏程序。认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室应当对认证、检查、检测过程作出完整记录,归档留存。  

第二十三条 认证机构及其认证人员应当及时作出认证结论,并保证认证结论的客观、真实。认证结论经认证人员签字后,由认证机构负责人签署。  

认证机构及其认证人员对认证结果负责。  

第二十四条 认证结论为产品、服务、管理体系符合认证要求的,认证机构应当及时向委托人出具认证证书。  

第二十五条 获得认证证书的,应当在认证范围内使用认证证书和认证标志,不得利用产品、服务认证证书、认证标志和相关文字、符号,误导公众认为其管理体系已通过认证,也不得利用管理体系认证证书、认证标志和相关文字、符号,误导公众认为其产品、服务已通过认证。  

第二十六条 认证机构可以自行制定认证标志。认证机构自行制定的认证标志的式样、文字和名称,不得违反法律、行政法规的规定,不得与国家推行的认证标志相同或者近似,不得妨碍社会管理,不得有损社会道德风尚。  

第二十七条 认证机构应当对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查,认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求的,认证机构应当暂停其使用直至撤销认证证书,并予公布。  

第二十八条 为了保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境,国家规定相关产品必须经过认证的,应当经过认证并标注认证标志后,方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。  

第二十九条 国家对必须经过认证的产品,统一产品目录,统一技术规范的强制性要求、标准和合格评定程序,统一标志,统一收费标准。  

统一的产品目录(以下简称目录)由国务院认证认可监督管理部门会同国务院有关部门制定、调整,由国务院认证认可监督管理部门发布,并会同有关方面共同实施。  

第三十条 列入目录的产品,必须经国务院认证认可监督管理部门指定的认证机构进行认证。  

列入目录产品的认证标志,由国务院认证认可监督管理部门统一规定。  

第三十一条 列入目录的产品,涉及进出口商品检验目录的,应当在进出口商品检验时简化检验手续。  

第三十二条 国务院认证认可监督管理部门指定的从事列入目录产品认证活动的认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室(以下简称指定的认证机构、检查机构、实验室),应当是长期从事相关业务、无不良记录,且已经依照本条例的规定取得认可、具备从事相关认证活动能力的机构。国务院认证认可监督管理部门指定从事列入目录产品认证活动的认证机构,应当确保在每一列入目录产品领域至少指定两家符合本条例规定条件的机构。  

国务院认证认可监督管理部门指定前款规定的认证机构、检查机构、实验室,应当事先公布有关信息,并组织在相关领域公认的专家组成专家评审委员会,对符合前款规定要求的认证机构、检查机构、实验室进行评审;经评审并征求国务院有关部门意见后,按照资源合理利用、公平竞争和便利、有效的原则,在公布的时间内作出决定。  

第三十三条 国务院认证认可监督管理部门应当公布指定的认证机构、检查机构、实验室名录及指定的业务范围。  未经指定,任何机构不得从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动。  

第三十四条 列入目录产品的生产者或者销售者、进口商,均可自行委托指定的认证机构进行认证。  

第三十五条 指定的认证机构、检查机构、实验室应当在指定业务范围内,为委托人提供方便、及时的认证、检查、检测服务,不得拖延,不得歧视、刁难委托人,不得牟取不当利益。  

指定的认证机构不得向其他机构转让指定的认证业务。  

第三十六条 指定的认证机构、检查机构、实验室开展国际互认活动,应当在国务院认证认可监督管理部门或者经授权的国务院有关部门对外签署的国际互认协议框架内进行。

第四章 认  可  

第三十七条 国务院认证认可监督管理部门确定的认可机构(以下简称认可机构),独立开展认可活动。  

除国务院认证认可监督管理部门确定的认可机构外,其他任何单位不得直接或者变相从事认可活动。其他单位直接或者变相从事认可活动的,其认可结果无效。  

第三十八条 认证机构、检查机构、实验室可以通过认可机构的认可,以保证其认证、检查、检测能力持续、稳定地符合认可条件。  

第三十九条 从事评审、审核等认证活动的人员,应当经认可机构注册后,方可从事相应的认证活动。  

第四十条 认可机构应当具有与其认可范围相适应的质量体系,并建立内部审核制度,保证质量体系的有效实施。  

第四十一条 认可机构根据认可的需要,可以选聘从事认可评审活动的人员。从事认可评审活动的人员应当是相关领域公认的专家,熟悉有关法律、行政法规以及认可规则和程序,具有评审所需要的良好品德、专业知识和业务能力。  

第四十二条 认可机构委托他人完成与认可有关的具体评审业务的,由认可机构对评审结论负责。  

第四十三条 认可机构应当公开认可条件、认可程序、收费标准等信息。  

认可机构受理认可申请,不得向申请人提出与认可活动无关的要求或者限制条件。  

第四十四条 认可机构应当在公布的时间内,按照国家标准和国务院认证认可监督管理部门的规定,完成对认证机构、检查机构、实验室的评审,作出是否给予认可的决定,并对认可过程作出完整记录,归档留存。认可机构应当确保认可的客观公正和完整有效,并对认可结论负责。  

认可机构应当向取得认可的认证机构、检查机构、实验室颁发认可证书,并公布取得认可的认证机构、检查机构、实验室名录。  

第四十五条 认可机构应当按照国家标准和国务院认证认可监督管理部门的规定,对从事评审、审核等认证活动的人员进行考核,考核合格的,予以注册。  

第四十六条 认可证书应当包括认可范围、认可标准、认可领域和有效期限。  

第四十七条 取得认可的机构应当在取得认可的范围内使用认可证书和认可标志。取得认可的机构不当使用认可证书和认可标志的,认可机构应当暂停其使用直至撤销认可证书,并予公布。  

第四十八条 认可机构应当对取得认可的机构和人员实施有效的跟踪监督,定期对取得认可的机构进行复评审,以验证其是否持续符合认可条件。取得认可的机构和人员不再符合认可条件的,认可机构应当撤销认可证书,并予公布。  取得认可的机构的从业人员和主要负责人、设施、自行制定的认证规则等与认可条件相关的情况发生变化的,应当及时告知认可机构。  

第四十九条 认可机构不得接受任何可能对认可活动的客观公正产生影响的资助。  

第五十条 境内的认证机构、检查机构、实验室取得境外认可机构认可的,应当向国务院认证认可监督管理部门备案。第五章 监督管理  

第五十一条 国务院认证认可监督管理部门可以采取组织同行评议,向被认证企业征求意见,对认证活动和认证结果进行抽查,要求认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室报告业务活动情况的方式,对其遵守本条例的情况进行监督。发现有违反本条例行为的,应当及时查处,涉及国务院有关部门职责的,应当及时通报有关部门。  

第五十二条 国务院认证认可监督管理部门应当重点对指定的认证机构、检查机构、实验室进行监督,对其认证、检查、检测活动进行定期或者不定期的检查。指定的认证机构、检查机构、实验室,应当定期向国务院认证认可监督管理部门提交报告,并对报告的真实性负责;报告应当对从事列入目录产品认证、检查、检测活动的情况作出说明。  

第五十三条 认可机构应当定期向国务院认证认可监督管理部门提交报告,并对报告的真实性负责;报告应当对认可机构执行认可制度的情况、从事认可活动的情况、从业人员的工作情况作出说明。  

国务院认证认可监督管理部门应当对认可机构的报告作出评价,并采取查阅认可活动档案资料、向有关人员了解情况等方式,对认可机构实施监督。  

第五十四条 国务院认证认可监督管理部门可以根据认证认可监督管理的需要,就有关事项询问认可机构、认证机构、检查机构、实验室的主要负责人,调查了解情况,给予告诫,有关人员应当积极配合。  

第五十五条 县级以上地方人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构,在国务院认证认可监督管理部门的授权范围内,依照本条例的规定对认证活动实施监督管理。  

国务院认证认可监督管理部门授权的省、自治区、直辖市人民政府质量技术监督部门和国务院质量监督检验检疫部门设在地方的出入境检验检疫机构,统称地方认证监督管理部门。  

第五十六条 任何单位和个人对认证认可违法行为,有权向国务院认证认可监督管理部门和地方认证监督管理部门举报。国务院认证认可监督管理部门和地方认证监督管理部门应当及时调查处理,并为举报人保密。

第六章 法律责任  

第五十七条 未经批准擅自从事认证活动的,予以取缔,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。  

第五十八条 境外认证机构未经登记在中华人民共和国境内设立代表机构的,予以取缔,处5万元以上20万元以下的罚款。  

经登记设立的境外认证机构代表机构在中华人民共和国境内从事认证活动的,责令改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,撤销批准文件,并予公布。  

第五十九条 认证机构接受可能对认证活动的客观公正产生影响的资助,或者从事可能对认证活动的客观公正产生影响的产品开发、营销等活动,或者与认证委托人存在资产、管理方面的利益关系的,责令停业整顿;情节严重的,撤销批准文件,并予公布;有违法所得的,没收违法所得;构成犯罪的,依法追究刑事责任。  

第六十条 认证机构有下列情形之一的,责令改正,处5万元以上20万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,责令停业整顿,直至撤销批准文件,并予公布:  

()超出批准范围从事认证活动的;  

()增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的;  

()未对其认证的产品、服务、管理体系实施有效的跟踪调查,或者发现其认证的产品、服务、管理体系不能持续符合认证要求,不及时暂停其使用或者撤销认证证书并予公布的;  

()聘用未经认可机构注册的人员从事认证活动的。  与认证有关的检查机构、实验室增加、减少、遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序的,依照前款规定处罚。  

第六十一条 认证机构有下列情形之一的,责令限期改正;逾期未改正的,处2万元以上10万元以下的罚款:  

()以委托人未参加认证咨询或者认证培训等为理由,拒绝提供本认证机构业务范围内的认证服务,或者向委托人提出与认证活动无关的要求或者限制条件的;  

()自行制定的认证标志的式样、文字和名称,与国家推行的认证标志相同或者近似,或者妨碍社会管理,或者有损社会道德风尚的;  

()未公开认证基本规范、认证规则、收费标准等信息的;  

()未对认证过程作出完整记录,归档留存的;  

()未及时向其认证的委托人出具认证证书的。  

与认证有关的检查机构、实验室未对与认证有关的检查、检测过程作出完整记录,归档留存的,依照前款规定处罚。  

第六十二条 认证机构出具虚假的认证结论,或者出具的认证结论严重失实的,撤销批准文件,并予公布;对直接负责的主管人员和负有直接责任的认证人员,撤销其执业资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任;造成损害的,认证机构应当承担相应的赔偿责任。  

指定的认证机构有前款规定的违法行为的,同时撤销指定。  

第六十三条 认证人员从事认证活动,不在认证机构执业或者同时在两个以上认证机构执业的,责令改正,给予停止执业6个月以上2年以下的处罚,仍不改正的,撤销其执业资格。  

第六十四条 认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室未经指定擅自从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的,责令改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。  

认证机构未经指定擅自从事列入目录产品的认证活动的,撤销批准文件,并予公布。  

第六十五条 指定的认证机构、检查机构、实验室超出指定的业务范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检查、检测活动的,责令改正,处10万元以上50万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得;情节严重的,撤销指定直至撤销批准文件,并予公布。  

指定的认证机构转让指定的认证业务的,依照前款规定处罚。  

第六十六条 认证机构、检查机构、实验室取得境外认可机构认可,未向国务院认证认可监督管理部门备案的,给予警告,并予公布。  

第六十七条 列入目录的产品未经认证,擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的,责令改正,处5万元以上20万元以下的罚款,有违法所得的,没收违法所得。  

第六十八条 认可机构有下列情形之一的,责令改正;情节严重的,对主要负责人和负有责任的人员撤职或者解聘:  

()对不符合认可条件的机构和人员予以认可的;  

()发现取得认可的机构和人员不符合认可条件,不及时撤销认可证书,并予公布的;  

()接受可能对认可活动的客观公正产生影响的资助的。  被撤职或者解聘的认可机构主要负责人和负有责任的人员,自被撤职或者解聘之日起5年内不得从事认可活动。  

第六十九条 认可机构有下列情形之一的,责令改正;对主要负责人和负有责任的人员给予警告:

()受理认可申请,向申请人提出与认可活动无关的要求或者限制条件的;

()未在公布的时间内完成认可活动,或者未公开认可条件、认可程序、收费标准等信息的;

()发现取得认可的机构不当使用认可证书和认可标志,不及时暂停其使用或者撤销认可证书并予公布的;

()未对认可过程作出完整记录,归档留存的。  

第七十条 国务院认证认可监督管理部门和地方认证监督管理部门及其工作人员,滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守,有下列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依法给予降级或者撤职的行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:  

()不按照本条例规定的条件和程序,实施批准和指定的;  

()发现认证机构不再符合本条例规定的批准或者指定条件,不撤销批准文件或者指定的;  

()发现指定的检查机构、实验室不再符合本条例规定的指定条件,不撤销指定的;  

()发现认证机构以及与认证有关的检查机构、实验室出具虚假的认证以及与认证有关的检查、检测结论或者出具的认证以及与认证有关的检查、检测结论严重失实,不予查处的;  

()发现本条例规定的其他认证认可违法行为,不予查处的。  

第七十一条 伪造、冒用、买卖认证标志或者认证证书的,依照《中华人民共和国产品质量法》等法律的规定查处。  

第七十二条 本条例规定的行政处罚,由国务院认证认可监督管理部门或者其授权的地方认证监督管理部门按照各自职责实施。法律、其他行政法规另有规定的,依照法律、其他行政法规的规定执行。  

第七十三条 认证人员自被撤销执业资格之日起5年内,认可机构不再受理其注册申请。  

第七十四条 认证机构未对其认证的产品实施有效的跟踪调查,或者发现其认证的产品不能持续符合认证要求,不及时暂停或者撤销认证证书和要求其停止使用认证标志给消费者造成损失的,与生产者、销售者承担连带责任。

第七章 附  则  

第七十五条 药品生产、经营企业质量管理规范认证,实验动物质量合格认证,军工产品的认证,以及从事军工产品校准、检测的实验室及其人员的认可,不适用本条例。  依照本条例经批准的认证机构从事矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位管理体系认证,由国务院安全生产监督管理部门结合安全生产的特殊要求组织;从事矿山、危险化学品、烟花爆竹生产经营单位安全生产综合评价的认证机构,经国务院安全生产监督管理部门推荐,方可取得认可机构的认可。  

第七十六条 认证认可收费,应当符合国家有关价格法律、行政法规的规定。  

第七十七条 认证培训机构、认证咨询机构的管理办法由国务院认证认可监督管理部门制定。  

第七十八条 本条例自2003111日起施行。199157日国务院发布的《中华人民共和国产品质量认证管理条例》同时废止。

  

 

附件2

国家质量监督检验检疫总局2009年第117号令

   强制性产品认证管理规定

第一章 总  则

第一条 为规范强制性产品认证工作,提高认证有效性,维护国家、社会和公共利益,根据《中华人民共和国认证认可条例》(以下简称认证认可条例)等法律、行政法规以及国家有关规定,制定本规定。

第二条 为保护国家安全、防止欺诈行为、保护人体健康或者安全、保护动植物生命或者健康、保护环境,国家规定的相关产品必须经过认证(以下简称强制性产品认证),并标注认证标志后,方可出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。

第三条 国家质量监督检验检疫总局(以下简称国家质检总局)主管全国强制性产品认证工作。
  国家认证认可监督管理委员会(以下简称国家认监委)负责全国强制性产品认证工作的组织实施、监督管理和综合协调。
  地方各级质量技术监督部门和各地出入境检验检疫机构(以下简称地方质检两局)按照各自职责,依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监督管理和执法查处工作。
  第四条 国家对实施强制性产品认证的产品,统一产品目录(以下简称目录),统一技术规范的强制性要求、标准和合格评定程序,统一认证标志,统一收费标准。
  国家质检总局、国家认监委会同国务院有关部门制定和调整目录,目录由国家质检总局、国家认监委联合发布,并会同有关方面共同实施。
  第五条 国家鼓励开展平等互利的强制性产品认证国际互认活动,互认活动应当在国家质检总局、国家认监委或者其授权的有关部门对外签署的国际互认协议框架内进行。
  第六条 从事强制性产品认证活动的机构及其人员,对其从业活动中所知悉的商业秘密及生产技术、工艺等技术秘密和信息负有保密义务。

第二章 认证实施

  第七条 强制性产品认证基本规范由国家质检总局、国家认监委制定、发布,强制性产品认证规则(以下简称认证规则)由国家认监委制定、发布。
  第八条 强制性产品认证应当适用以下单一认证模式或者多项认证模式的组合,具体模式包括:
  (一)设计鉴定;
  (二)型式试验;
  (三)生产现场抽取样品检测或者检查;
  (四)市场抽样检测或者检查;
  (五)企业质量保证能力和产品一致性检查;
  (六)获证后的跟踪检查。
  产品认证模式应当依据产品的性能,对涉及公共安全、人体健康和环境等方面可能产生的危害程度、产品的生命周期、生产、进口产品的风险状况等综合因素,按照科学、便利等原则予以确定。
  第九条 认证规则应当包括以下内容:
  (一)适用的产品范围;
  (二)适用的产品所对应的国家标准、行业标准和国家技术规范的强制性要求;
  (三)认证模式;
  (四)申请单元划分原则或者规定;
  (五)抽样和送样要求;
  (六)关键元器件或者原材料的确认要求(需要时);
  (七)检测标准的要求(需要时);
  (八)工厂检查的要求;
  (九)获证后跟踪检查的要求;
  (十)认证证书有效期的要求;
  (十一)获证产品标注认证标志的要求;
  (十二)其他规定。
  第十条 列入目录产品的生产者或者销售者、进口商(以下统称认证委托人)应当委托经国家认监委指定的认证机构(以下简称认证机构)对其生产、销售或者进口的产品进行认证。
  委托其他企业生产列入目录产品的,委托企业或者被委托企业均可以向认证机构进行认证委托。
  第十一条 认证委托人应当按照具体产品认证规则的规定,向认证机构提供相关技术材料。
  销售者、进口商作为认证委托人时,还应当向认证机构提供销售者与生产者或者进口商与生产者订立的相关合同副本。
  委托其他企业生产列入目录产品的,认证委托人还应当向认证机构提供委托企业与被委托企业订立的相关合同副本。
  第十二条 认证机构受理认证委托后,应当按照具体产品认证规则的规定,安排产品型式试验和工厂检查。
  第十三条 认证委托人应当保证其提供的样品与实际生产的产品一致,认证机构应当对认证委托人提供样品的真实性进行审查。
  认证机构应当按照认证规则的要求,根据产品特点和实际情况,采取认证委托人送样、现场抽样或者现场封样后由认证委托人送样等抽样方式,委托经国家认监委指定的实验室(以下简称实验室)对样品进行产品型式试验。
  第十四条 实验室对样品进行产品型式试验,应当确保检测结论的真实、准确,并对检测全过程作出完整记录,归档留存,保证检测过程和结果的记录具有可追溯性,配合认证机构对获证产品进行有效的跟踪检查。
  实验室及其有关人员应当对其作出的检测报告内容以及检测结论负责,对样品真实性有疑义的,应当向认证机构说明情况,并作出相应处理。
  第十五条 需要进行工厂检查的,认证机构应当委派具有国家注册资格的强制性产品认证检查员,对产品生产企业的质量保证能力、生产产品与型式试验样品的一致性等情况,依照具体产品认证规则进行检查。
  认证机构及其强制性产品认证检查员应当对检查结论负责。
  第十六条 认证机构完成产品型式试验和工厂检查后,对符合认证要求的,一般情况下自受理认证委托起90天内向认证委托人出具认证证书。
  对不符合认证要求的,应当书面通知认证委托人,并说明理由。
  认证机构及其有关人员应当对其作出的认证结论负责。
  第十七条 认证机构应当通过现场产品检测或者检查、市场产品抽样检测或者检查、质量保证能力检查等方式,对获证产品及其生产企业实施分类管理和有效的跟踪检查,控制并验证获证产品与型式试验样品的一致性、生产企业的质量保证能力持续符合认证要求。
  第十八条 认证机构应当对跟踪检查全过程作出完整记录,归档留存,保证认证过程和结果具有可追溯性。
  对于不能持续符合认证要求的,认证机构应当根据相应情形作出予以暂停或者撤销认证证书的处理,并予公布。
  第十九条 认证机构应当按照认证规则的规定,根据获证产品的安全等级、产品质量稳定性以及产品生产企业的良好记录和不良记录情况等因素,对获证产品及其生产企业进行跟踪检查的分类管理,确定合理的跟踪检查频次。

第三章 认证证书和认证标志

  第二十条 国家认监委统一规定强制性产品认证证书(以下简称认证证书)的格式、内容和强制性产品认证标志(以下简称认证标志)的式样、种类。
  第二十一条 认证证书应当包括以下基本内容:
  (一)认证委托人名称、地址;
  (二)产品生产者(制造商)名称、地址;
  (三)被委托生产企业名称、地址(需要时);
  (四)产品名称和产品系列、规格、型号;
  (五)认证依据;
  (六)认证模式(需要时);
  (七)发证日期和有效期限;
  (八)发证机构;
  (九)证书编号;
  (十)其他需要标注的内容。
  第二十二条 认证证书有效期为5年。
  认证机构应当根据其对获证产品及其生产企业的跟踪检查的情况,在认证证书上注明年度检查有效状态的查询网址和电话。
  认证证书有效期届满,需要延续使用的,认证委托人应当在认证证书有效期届满前90天内申请办理。
  第二十三条 获证产品及其销售包装上标注认证证书所含内容的,应当与认证证书的内容相一致,并符合国家有关产品标识标注管理规定。
  第二十四条 有下列情形之一的,认证委托人应当向认证机构申请认证证书的变更,由认证机构根据不同情况作出相应处理:
  (一)获证产品命名方式改变导致产品名称、型号变化或者获证产品的生产者、生产企业名称、地址名称发生变更的,经认证机构核实后,变更认证证书;
  (二)获证产品型号变更,但不涉及安全性能和电磁兼容内部结构变化;或者获证产品减少同种产品型号的,经认证机构确认后,变更认证证书;
  (三)获证产品的关键元器件、规格和型号,以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业等发生变更的,经认证机构重新检测合格后,变更认证证书;
  (四)获证产品生产企业地点或者其质量保证体系、生产条件等发生变更的,经认证机构重新工厂检查合格后,变更认证证书;
  (五)其他应当变更的情形。
  第二十五条 认证委托人需要扩展其获证产品覆盖范围的,应当向认证机构申请认证证书的扩展,认证机构应当核查扩展产品与原获证产品的一致性,确认原认证结果对扩展产品的有效性。经确认合格后,可以根据认证委托人的要求单独出具认证证书或者重新出具认证证书。
  认证机构可以按照认证规则的要求,针对差异性补充进行产品型式试验或者工厂检查。
  第二十六条 有下列情形之一的,认证机构应当注销认证证书,并对外公布:
  (一)认证证书有效期届满,认证委托人未申请延续使用的;
  (二)获证产品不再生产的;
  (三)获证产品型号已列入国家明令淘汰或者禁止生产的产品目录的;
  (四)认证委托人申请注销的;
  (五)其他依法应当注销的情形。
  第二十七条 有下列情形之一的,认证机构应当按照认证规则规定的期限暂停认证证书,并对外公布:
  (一)产品适用的认证依据或者认证规则发生变更,规定期限内产品未符合变更要求的;
  (二)跟踪检查中发现认证委托人违反认证规则等规定的;
  (三)无正当理由拒绝接受跟踪检查或者跟踪检查发现产品不能持续符合认证要求的;
  (四)认证委托人申请暂停的;
  (五)其他依法应当暂停的情形。
  第二十八条 有下列情形之一的,认证机构应当撤销认证证书,并对外公布:
  (一)获证产品存在缺陷,导致质量安全事故的;
  (二)跟踪检查中发现获证产品与认证委托人提供的样品不一致的;
  (三)认证证书暂停期间,认证委托人未采取整改措施或者整改后仍不合格的;
  (四)认证委托人以欺骗、贿赂等不正当手段获得认证证书的;
  (五)其他依法应当撤销的情形。
  第二十九条 获证产品被注销、暂停或者撤销认证证书的,认证机构应当确定不符合认证要求的产品类别和范围。
  自认证证书注销、撤销之日起或者认证证书暂停期间,不符合认证要求的产品,不得继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用。
  第三十条 认证标志的式样由基本图案、认证种类标注组成,基本图案如下图:

 

  基本图案中“CCC”为“中国强制性认证”的英文名称“China Compulsory Certification”的英文缩写。
  
第三十一条 在认证标志基本图案的右侧标注认证种类,由代表该产品认证种类的英文单词的缩写字母组成。
  国家认监委根据强制性产品认证工作的需要,制定有关认证种类标注的具体要求。
  
第三十二条 认证委托人应当建立认证标志使用管理制度,对认证标志的使用情况如实记录和存档,按照认证规则规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。
  
第三十三条 任何单位和个人不得伪造、变造、冒用、买卖和转让认证证书和认证标志。

第四章 监督管理

  第三十四条 国家认监委对认证机构、检查机构和实验室的认证、检查和检测活动实施年度监督检查和不定期的专项监督检查。
  
第三十五条 认证机构应当将获证产品的认证委托人、获证产品及其生产企业,以及认证证书被注销、暂停或者撤销的信息向国家认监委和省级地方质检两局进行通报。
  
第三十六条 国家质检总局统一计划,国家认监委采取定期或者不定期的方式对获证产品进行监督检查。
  获证产品生产者、销售者、进口商和经营活动使用者不得拒绝监督检查。
  国家认监委建立获证产品及其生产者公布制度,向社会公布监督检查结果。
  
第三十七条 地方质检两局依法按照各自职责,对所辖区域内强制性产品认证活动实施监督检查,对违法行为进行查处。
  列入目录内的产品未经认证,但尚未出厂、销售的,地方质检两局应当告诫其产品生产企业及时进行强制性产品认证。
  
第三十八条 地方质检两局进行强制性产品认证监督检查时,可以依法进入生产经营场所实施现场检查,查阅、复制有关合同、票据、账薄以及其他资料,查封、扣押未经认证的产品或者不符合认证要求的产品。
  
第三十九条 列入目录产品的生产者、销售商发现其生产、销售的产品存在安全隐患,可能对人体健康和生命安全造成损害的,应当向社会公布有关信息,主动采取召回产品等救济措施,并依照有关规定向相关监督管理部门报告。
  列入目录产品的生产者、销售商未履行前款规定义务的,国家质检总局应当启动产品召回程序,责令生产者召回产品,销售者停止销售产品。
  
第四十条 出入境检验检疫机构应当对列入目录的进口产品实施入境验证管理,查验认证证书、认证标志等证明文件,核对货证是否相符。验证不合格的,依照相关法律法规予以处理,对列入目录的进口产品实施后续监管。
  
第四十一条 列入目录的进境物品符合下列情形之一的,入境时无需办理强制性产品认证:
  (一)外国驻华使馆、领事馆或者国际组织驻华机构及其外交人员的自用物品;
  (二)香港、澳门特别行政区政府驻大陆官方机构及其工作人员的自用物品;
  (三)入境人员随身从境外带入境内的自用物品;
  (四)外国政府援助、赠送的物品;
  (五)其他依法无需办理强制性产品认证的情形。
  
第四十二条 有下列情形之一的,列入目录产品的生产者、进口商、销售商或者其代理人可以向所在地出入境检验检疫机构提出免予办理强制性产品认证申请,提交相关证明材料、责任担保书、产品符合性声明(包括型式试验报告)等资料,并根据需要进行产品检测,经批准取得《免予办理强制性产品认证证明》后,方可进口,并按照申报用途使用:
  (一)为科研、测试所需的产品;
  (二)为考核技术引进生产线所需的零部件;
  (三)直接为最终用户维修目的所需的产品;
  (四)工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部件(不包含办公用品);
  (五)仅用于商业展示,但不销售的产品;
  (六)暂时进口后需退运出关的产品(含展览品);
  (七)以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件;
  (八)以整机全数出口为目的而用进料或者来料加工方式进口的零部件;
  (九)其他因特殊用途免予办理强制性产品认证的情形。
  
第四十三条 认证机构、检查机构、实验室有下列情形之一的,国家认监委应当责令其停业整顿,停业整顿期间不得从事指定范围内的强制性产品认证、检查、检测活动:
  (一)增加、减少、遗漏或者变更认证基本规范、认证规则规定的程序的;
  (二)未对其认证的产品实施有效的跟踪调查,或者发现其认证的产品不能持续符合认证要求,不及时暂停或者撤销认证证书并予以公布的;
  (三)未对认证、检查、检测过程作出完整记录,归档留存,情节严重的;
  (四)使用未取得相应资质的人员从事认证、检查、检测活动的,情节严重的;
  (五)未对认证委托人提供样品的真实性进行有效审查的;
  (六)阻挠、干扰监管部门认证执法检查的;
  (七)对不属于目录内产品进行强制性产品认证的;
  (八)其他违反法律法规规定的。
  
第四十四条 有下列情形之一的,国家认监委根据利害关系人的请求或者依据职权,可以撤销对认证机构、检查机构、实验室的指定:
  (一)工作人员滥用职权、玩忽职守作出指定决定的;
  (二)超越法定职权作出指定决定的;
  (三)违反法定程序作出指定决定的;
  (四)对不具备指定资格的认证机构、检查机构、实验室准予指定的;
  (五)依法可以撤销指定决定的其他情形。
  
第四十五条 认证机构、检查机构或者实验室以欺骗、贿赂等不正当手段获得指定的,由国家认监委撤销指定,并予以公布。
  认证机构、检查机构或者实验室自被撤销指定之日起3年内不得再次申请指定。
  
第四十六条 从事强制性产品认证活动的人员出具虚假或者不实结论,编造虚假或者不实文件、记录的,予以撤销执业资格;自撤销之日起5年内,中国认证认可协会认证人员注册机构不再受理其注册申请。
  
第四十七条 认证委托人对认证机构的认证决定有异议的,可以向认证机构提出申诉,对认证机构处理结果仍有异议的,可以向国家认监委申诉。
  
第四十八条 任何单位和个人对强制性产品认证活动中的违法违规行为,有权向国家质检总局、国家认监委或者地方质检两局举报,国家质检总局、国家认监委或者地方质检两局应当及时调查处理,并为举报人保密。

第五章 罚  则

  第四十九条 列入目录的产品未经认证,擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的,由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。
  
第五十条 列入目录的产品经过认证后 ,不按照法定条件、要求从事生产经营活动或者生产、销售不符合法定要求的产品的,由地方质检两局依照《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》第二条、第三条第二款规定予以处理。
  
第五十一条 违反本规定第二十九条第二款规定,认证证书注销、撤销或者暂停期间,不符合认证要求的产品,继续出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用的,由地方质检两局依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。
  
第五十二条 违反本规定第四十二条规定,编造虚假材料骗取《免予办理强制性产品认证证明》或者获得《免予办理强制性产品认证证明》后产品未按照原申报用途使用的,由出入境检验检疫机构责令其改正,撤销《免予办理强制性产品认证证明》,并依照认证认可条例第六十七条规定予以处罚。
  
第五十三条 伪造、变造、出租、出借、冒用、买卖或者转让认证证书的,由地方质检两局责令其改正,处3万元罚款。
  转让或者倒卖认证标志的,由地方质检两局责令其改正,处3万元以下罚款。
  
第五十四条 有下列情形之一的,由地方质检两局责令其改正,处3万元以下的罚款:
  (一)违反本规定第十三条第一款规定,认证委托人提供的样品与实际生产的产品不一致的;
  (二)违反本规定第二十四条规定,未按照规定向认证机构申请认证证书变更,擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的;
  (三)违反本规定第二十五条规定,未按照规定向认证机构申请认证证书扩展,擅自出厂、销售、进口或者在其他经营活动中使用列入目录产品的。
  
第五十五条 有下列情形之一的,由地方质检两局责令其限期改正,逾期未改正的,处2万元以下罚款。
  (一)违反本规定第二十三条规定,获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容不一致的;
  (二)违反本规定第三十二条规定,未按照规定使用认证标志的。
  
第五十六条 认证机构、检查机构、实验室出具虚假结论或者出具的结论严重失实的,国家认监委应当撤销对其指定;对直接负责的主管人员和负有直接责任的人员,撤销相应从业资格;构成犯罪的,依法追究刑事责任;造成损失的,承担相应的赔偿责任。
  
第五十七条 认证机构、检查机构、实验室有下列情形之一的,国家认监委应当责令其改正,情节严重的,撤销对其指定直至撤销认证机构批准文件。
  (一)超出指定的业务范围从事列入目录产品的认证以及与认证有关的检测、检查活动的;
  (二)转让指定认证业务的;
  (三)停业整顿期间继续从事指定范围内的强制性产品认证、检查、检测活动的;
  (四)停业整顿期满后,经检查仍不符合整改要求的。
  
第五十八条 国家认监委和地方质检两局及其工作人员,滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的,依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
  
第五十九条 对于强制性产品认证活动中的其他违法行为,依照有关法律、行政法规的规定予以处罚。

第六章 附  则

第六十条 强制性产品认证应当依照国家有关规定收取费用。
  
第六十一条 本规定由国家质检总局负责解释。
  
第六十二条 本规定自200991日起施行。国家质检总局2001123日公布的《强制性产品认证管理规定》同时废止。

 

 

 

附件3    无需或免于办理强制性产品认证条件

(国家认监委2005年第3号公告)

   根据《强制性产品认证管理规定》(中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局令第5号),针对出厂销售、进口和经营性活动中的特殊情况,对于《实施强制性产品认证的产品目录》(以下简称《目录》)中的产品无需办理强制性产品认证或可免于办理强制性产品认证的条件,予以公告。

   一、符合以下条件的,无需办理强制性产品认证。

   1.外国驻华使馆、领事馆和国际组织驻华机构及其外交人员自用的物品;

   2.香港、澳门特区政府驻内地官方机构及其工作人员自用的物品;

   3.入境人员随身从境外带入境内的自用物品;

   4.政府间援助、赠送的物品。

   符合以上条件的《目录》中的产品,无需申请强制性产品认证证书,也不需加施中国强制性产品认证标志。

   二、符合以下条件的,可免于办理强制性产品认证。

   1.为科研、测试所需的产品;

   2.为考核技术引进生产线所需的零部件;

   3.直接为最终用户维修目的所需的产品;

   4.工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部件(不包含办公用品);

   5.仅用于商业展示,但不销售的产品;

   6.暂时进口后需退运出关的产品(含展览品);

   7.以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件;

   8.以整机全数出口为目的而用进料或来料加工方式进口的零部件。

   符合以上条件的《目录》中的产品,生产厂商、进口商、销售商或其代理人可向有关质检机构提出申请,并提交相关的申请书、证明符合免办条件的证明材料、责任担保书、产品符合性声明(包括型式试验报告)等资料,经批准获得《免于办理强制性产品认证证明》后,方可出厂销售、进口和在经营性活动中使用。

   三、《目录》中的产品,有下列情况之一的,依照《中华人民共和国认证认可条例》及配套法规进行处罚。

   1.不符合本公告条件而借口无需办理强制性产品认证擅自出厂销售、进口和在经营性活动中使用的;

   2.符合本公告条件但没有获得《免于办理强制性产品认证证明》擅自出厂销售、进口和在经营性活动中使用的;

   3.编造虚假材料骗取《免于办理强制性产品认证证明》的;

   4.获得《免于办理强制性产品认证证明》后不按原申请目的使用的。

   四、相关生产厂商、进口商、销售商或其代理人有义务配合质检机构开展对无需/免于办理强制性产品认证事宜的监督、调查工作。

   五、本公告自200541日起实施,国家认监委2002年第8号公告同时废止。

   特此公告。

              二○○五年三月三日

 

 

 

附件4    广东检验检疫局强制性产品认证监管工作规范(修订)

第一章 总则

第一条 为规范强制性产品认证(下简称CCC认证)监管工作,根据《强制性产品认证管理规定》、《关于印发强制性产品认证有效性监督检查工作规范文件的通知》等有关规定,制定本规范。

第二条 本规范适用于广东出入境检验检疫局(以下简称广东局)辖区内入境强制性认证产品监管工作。

第三条 广东局认证监管处负责辖区内CCC认证监管工作的指导、综合协调、监督管理工作。各分支局负责所辖区域内CCC认证监管工作。

第二章 界定

第四条 对入境产品进行强制性产品目录界定的依据是:

(一)国家质检总局及国家认监委发布的CCC认证公告及文件(见附件1);

(二)强制性产品认证实施规则;

(三)产品的说明书、技术参数、执行标准、用途、检测报告等等。

第五条 广东局协助国家认监委梳理CCC认证目录产品与年度HS编码的对应工作,更新CIQ2000系统中提示。更新年度《CCC产品分类代码与HS编码对应关系汇总》,并在广东局内部网认证处网页公布。

分支局接受报检时,应对CIQ2000系统提示为“进口安全质量许可证”的商品界定是否属于CCC认证目录范围。在查验过程中发现的疑似CCC认证目录内商品也应进行判断。

分支局不得向企业、贸易关系人出具关于产品是否属于强制性产品认证目录范围内的书面确认/证明;不得将其他机构签发的确认证明作为界定凭证。对申请人声明为CCC目录外产品的,申请人须提供产品的客观技术性文件资料,经负责部门审查判断,得出并记录确认意见,与随附单证一并保存。

第六条 分支局应制定CCC产品目录界定的管理规定,规范界定的程序,明确界定部门、职责,制定和使用统一的CCC产品目录内外界定表,加强对界定工作的管理。分支局对入境商品是否属于CCC认证产品目录范围存有疑义时,可向指定认证机构、国家认监委、广东局咨询。向广东局咨询的,分支局应填写《强制性产品认证咨询单》(见附件2),并提供相关信息资料。

第三章 验证

第七条 对CCC认证目录内的入境商品,分支局须在报检单位提供了CCC认证文件后受理报检;对未能提供相关认证文件的入境商品,不予受理报检。

第八条 CCC认证文件包括:

(一)国家认监委指定认证机构出具的《强制性产品认证证书》(以下简称《CCC证书》)或复印件;

无需办理CCC认证的证明材料;

各直属局及其授权分支机构出具的《免于办理强制性产品认证证明》(以下简称《免办证明》);

广东局出具的《检测处理程序受理/合格/不合格通知书》。

第九条 分支局应对CCC认证文件采取以下方式验证,必要时可与CCC认证文件签发机构进行核实。

(一)利用CIQ2000综合业务系统的CCC认证入境监管设限数据库进行验证;

(二)登录《CCC证书》签发机构网站或国家认监委网站查询专区(“强制性产品认证证书执法单位查询”数据库),对比纸质《CCC证书》与数据库电子信息;

(三)登录“国家认监委CCC免办电子审批系统”核查《免办证明》对应信息;

(四)对比广东局向分支局出具的《检测处理程序受理/合格/不合格通知书》。

第十条 分支局应对CCC认证文件内容的真实性、有效性、符合性进行验证。符合性是指CCC证书的相关内容如产品名称、规格、型号、技术参数、生产厂商、产地等与报检货物的申报内容相符;企业性质、货物性质、进口性质、贸易方式等与《免办证明》的免办条件相符,或与无需办理CCC认证条件相符。

第十一条 分支局应将CCC认证文件(含复印件)与其他报检资料一并归档,对于入境的免办产品应登录“国家认监委CCC免办电子审批系统”进行核销。

第四章 查验

第十二条 分支局应对以下产品进行查验:

(一)已经受理报检的CCC认证产品、无需或免于办理的CCC认证产品;

(二)需要先查验才能受理报检的入境CCC认证产品;

(三)对是否属于CCC认证产品目录有疑义的入境商品。

第十三条 分支局应查验以下内容,并如实填写查验记录(见附件3)。

(一)核对产品与CCC认证文件的信息是否一致,包括制造商、生产厂、名称、型号、数量;

(二)对凭CCC认证证书入境的产品,须检查是否已加施CCC认证标志,必要时可登录国家认监委网站查询专区,核查认证标志背面的流水码与“强制性认证标志查询”数据库信息是否一致;

(三)对于无需办理强制性产品认证入境的产品,应检查资料信息与货物是否一致。

第五章 无需办理强制性产品认证

第十四条 分支局对经本辖区口岸进口且符合下列条件的产品应按《无需办理强制性产品认证审核要求》(见附件4)进行审核验放:

(一)外国驻华使馆、领事馆和国际组织驻华机构及其外交人员自用物品;

(二)香港、澳门特区政府驻内地官方机构及其工作人员自用的物品;

(三)入境人员随身从境外带入境内的自用物品;

(四)政府间援助、赠送的物品;

(五)ATA单证册项下的商品;

(六)保税区内企业从境外进入保税区内的仓储物流货物以及自用的办公用品、出口加工所需材料、零部件;

(七)境外企业申请CCC认证的送检样品;

(八)出口后退运入境的货物。

第十五条 对无需办理强制性认证产品应填报登记表(见附件5)备查。最终统计信息以报检单号为单位,各局应随每年的认证监管报告上报无需办理强制性认证入境产品数量及涉及的产品。

第六章 免于办理强制性产品认证

 

第十六条 分支局应对产品最终用户在本辖区内且符合下列条件的产品,按照《免于办理强制性认证证明审核要求》(见附件6)进行网上受理、审批工作:

(一)为科研、测试所需的产品;

(二)为考核技术引进生产线需要进口的零部件;

(三)直接为最终用户维修目的所需的产品;

(四)工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/零部件(不包含办公用品);

(五)仅用于商业展示,但不销售的产品;

(六)暂时进口后需退运出关的产品(含展览品);

(七)以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件;

(八)以整机全数出口为目的而用进料或来料加工方式进口的零部件。

第十七条 分支局登录“国家认监委CCC免办电子审批系统”,对申请人提交的网上申请进行受理审批;对符合要求的申请,在核对申请人纸质申请材料无误后,应在3个工作日内签发《免办证明》。对欠缺材料的申请,通知申请人补正,对不符合条件和要求的申请不予受理,并终止审批流程。

第十八条 因符合本规范第十六条第(八)项而出具的《免办证明》的有效期按照纸质账册使用年限设定,电子账册的有效期设定为1年,可多次使用;符合其他条款而出具的《免办证明》的有效期设定为1个月,可多次使用。

第十九条 《免办证明》的编号原则是:M+分支局机构代码+年代号(2位)+6位顺序号。

第二十条 分支局应引导企业做好免办产品的进口、存放、领用、使用、归还、退运或报废管理。

第二十一条 分支局应对免办产品的后续监管采用分类监管措施。分类监管措施是指根据《免办证明》申请人的诚信度、进口产品数量及价值状况、产品风险程度及产品敏感性,对免办产品采取不同监管模式的检验检疫监督管理行为。

第二十二条 分支局负责对本局签发的《免办证明》产品进行后续监管,频次至少一年一次,也可根据分类监管措施进行调整。后续监管重点为产品是否按申请用途使用,产品的流向和数量核销等。

实施《CCC免办产品库存核销台账》(见附件7)管理,对重点、敏感产品(机动车及其零部件、农机产品、装饰装修产品、玩具、电线电缆、电动玩具、灯具)设立《CCC免办重点、敏感产品后续监管核查表》(见附件8)进行管理,并保留后续监管记录至后续监管结束。

第二十三条 经广东局同意,分支局也可接受其他直属检验检疫局委托的后续监管工作。

第二十四条 分支局应当按照下列要求采取现场检查为主,核查资料为辅的后续监管方式:

(一)认证监管部门负责编制实施免办产品后续监管的工作计划,组织抽调熟悉管理、具备专业知识的人员组成检查组进行监管工作(《免于办理强制性产品认证后续监管要点》见附件9);

(二)以《免办证明》为单位,检查时间原则上不超过1天;

(三)检查人员应提前一天通知被检查企业,检查前出示执法证件;

(四)监管过程中,对发现的问题应尽量收集充足的证据,证据应以客观性的材料为主。对相关证据应现场拍照留存并要求企业代表签字;

(五)检查组应及时将监管结果上交认证监管部门,对发现的问题按相关规定处理,查处结果应及时报广东局认证监管处;

(六)对监管结果进行风险分析,并将结论作为分类监管措施的输入。

第二十五条 分支局应登录“国家认监委CCC免办电子审批系统”对后续监管情况作出记录。在后续监管时发现用户有违规行为的,也应填写用户违规记录。

第二十六条 认证监管部门应在每年1130日前,将本年度监管工作总结上报广东局。监管工作总结应至少包括:对本年度区域监管工作的总体情况、实施监管的免办产品的具体情况、对监管中发现的违法违规问题的处理情况、对监管工作的意见与建议。

第二十七条 对进口小批量未获CCC认证产品,不符合免办条件,但满足检测处理程序要求的,广东局按照国家认监委有关免于强制性产品认证检测处理的规范执行。

第七章 监督抽查

第二十八条 广东局按国家认监委的统一部署,开展CCC认证获证产品监督抽查工作。

第二十九条 广东局拟定年度强制性产品认证获证产品监督抽查实施方案和预算(下简称《抽查方案》),上报国家认监委,经批准后发相关分支局实施。《抽查方案》应明确抽查产品类别、抽查口岸、抽样要求、抽样地点、预算费用,并按照就近原则选择CCC指定实验室。

第三十条 监督抽查工作使用的《获证产品监督抽查文书》(见附件10)包括《CCC获证产品监督抽查检测样品明细表》、《CCC获证产品监督抽查通知书》、《CCC获证产品监督抽查抽样产品信息表》、《CCC获证产品监督抽查检查结果通知单》、《CCC获证产品监督抽查不合格情况反馈单》。文书编号由8位阿拉伯数字组成,规则是:前4位为抽样机构代码,第56位为年份最后两位,第78位为顺序号。

第三十一条 广东局向承担检测任务的CCC指定实验室通告《抽查方案》,确保样品检测按照CCC认证实施规则和相关标准进行。

第三十二条 分支局接受进口商品报检时,对凭CCC证书进口的产品,应根据《抽查方案》的抽样要求确认是否可抽样,抽样前应及时告知报检人(收货人)将对该批货物实施抽样检测,并填写《CCC获证产品监督抽查抽样产品信息表》传真报广东局。

第三十三条 广东局最终决定是否抽样,原则上应针对以国内市场再销售为目的CCC认证产品,对同类产品尽可能抽取不同类型企业(大、中、小企业)的产品,保证抽取样品的代表性和广泛性。

第三十四条 实施抽样时,应至少有2名分支局人员参加,并出示行政执法证件,向被抽样单位说明本次实施CCC认证产品监督抽查的性质、抽样方法、检验依据和判定规则等,出具《CCC获证产品监督抽查通知书》一式两份,被抽检单位和分支局各一份;抽样人员应在现场开箱记录产品序列号(批次号)后,在抽取样品包装上加贴封条。

第三十五条 分支局应按成本价格对样品进行采购,购买样品时应向相应单位索取发票。

第三十六条 分支局应封存与抽样样品数量一致的备样,作为生产企业对检验结果有异议时的复检样品。备样不购买。若检测结果合格,分支局应解封备样。

第三十七条 分支局在封样后2日内,将样品连同《CCC获证产品监督抽查抽样产品信息表》送至检测机构,并按检测机构相关规定办理委托检测手续。

第三十八条 在监督抽查期间,分支局对被抽查批次进口产品不出具《入境货物检验检疫证明》。

第三十九条 广东局应督促检测机构在指定时间内按照CCC认证要求格式出具检测报告,检测报告一式三份,广东局、实施分支局和被抽检单位各一份。

第四十条 分支局在收到检测报告后,应以《CCC获证产品监督抽查检查结果通知单》的形式告知被抽检单位或其委托人。

第四十一条 为了分析、判断造成不符合的原因和提出相应措施,广东局可要求实验室对样品进行拆解试验。

第四十二条 广东局对检测结果不合格但可以整改的,要求被抽检单位整改,经重新检验合格的放行;对涉及人身财产安全项目不合格的、检测结果不符合标准和/或认证规则又无法整改的,分支局应责令被抽查单位销毁或作退运处理;无正当理由拒绝监督抽查的,可判断其产品为不合格。

第四十三条 分支局对于监管条件为ML的,流向地为广东辖区的商品,应根据检测结果,开展后续的检验、监管及出证工作。

第四十四条 若被抽检单位在收到检测报告之日起15日内对检验结果有异议并提出书面报告的,广东局可按照《抽查方案》安排原样复检,必要时启用备样。逾期未提出异议的,视为承认检验结果。

第四十五条 广东局及时将抽查不合格情况向国家认监委及相关认证机构反馈,并对所涉证书向辖区各口岸发出预警。

第四十六条 广东局应对检验后的样品按照有关规定进行拍卖、销毁或报废处理。

第四十七条 广东局从专项检查经费中支付监督抽查所产生的采购、检测、交通、通讯等费用。

第四十八条 广东局对监督抽查结果进行汇总分析,撰写《广东局强制性产品认证获证产品监督抽查工作总结报告》和《监督抽查经费绩效考评报告》上报国家认监委,同时通报各分支局。

第八章 监督管理

第四十九条 广东局负责分支局CCC认证监管工作质量的督察考评。考评可单独组织实施,也可与广东局每年进行的工作质量检查同时进行(《督察内容》见附件11)。考评的结果分为合格、基本合格、不合格。需整改的,被考评对象需在期限内将整改计划和整改结果报广东局,广东局对整改情况进行跟踪。

第五十条 CCC认证监管人员对在监管活动中知悉的商业秘密及生产技术、工艺等技术秘密和信息负有保密义务。

第五十一条 CCC认证监管工作违反本规定,或者发生徇私舞弊等行为的,按照有关规定进行处理。

第五十二条 CCC认证监管工作中发现违法违规行为的,依照检验检疫认证认可法律法规及相关文件(目录见附件12)处理。

第九章 其他

第五十三条 各分支局应按《中华人民共和国政府与新西兰政府关于电子电器产品及其部件合格评定的合作协定》(国认合函[2008]176 / 粤检认函[2008]1698号)、《出口越南的摩托车、摩托车发动机和头盔产品实施强制性认证》(国家认监委2002年第6号公告)等要求,对有关国际互认协议框架内的CCC认证产品查验相关证书。

第十章 附则

第五十四条 本规范由广东局负责解释。

第五十五条 本规范自 2013年12月1日起施行。广东局201046日通知下发的《广东局强制性产品认证监管工作规范》同时废止。

 

 附件5  免于办理强制性认证证明审核要求

 

免办条件

申请人

申请材料

条件1

为科研、测试所需的产品

对该商品进行研究、开发、测试的机构

1、《免办证明申请表》

2、研究、开发、测试能力的证明材料

3、本次研究、开发、测试计划书

4、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件2

为考核技术引进生产线需要进口的零部件

使用引进生产线的工厂

1、《免办证明申请表》

2、引进生产线的证明材料(进口报关单、机电证明等)

3、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件3

直接为最终用户维修目的所需的产品

1.维修单位

2.最终用户

1、《免办证明申请表》

2、需维修设备的购买或进口证明材料

3、书面报告:申请人自我介绍,列出需维修的设备名称、型号、数量及单损耗

4、最终用户向维修单位申请维修的相关资料(适用于申请人为维修单位)

5、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件4

工厂生产线/成套生产线配套所需的设备/部件

使用该设备/零部件的工厂

1、《免办证明申请表》;2、有关部门批准建设或引进工厂生产线/成套生产线的相关证明材料(可包括文件、设备清单、征免税证明、国家鼓励发展的内外资项目确认书、设备手册);3、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件5

仅用于商业展示,但不销售的产品

负责商业展示的公司

1、《免办证明申请表》

2、商展批文、海关《展览会备案申请表》(附展览品清单)复印件

3、书面报告:展示时间、地点,对展示后该产品的处理方式作出承诺

4、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件6

暂时进口后需退运出关的产品(含展览品)

使用这些产品的公司

1、《免办证明申请表》

2、海关《暂时进口货物审批表》或《暂时进口货物批准书》复印件

3、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件7

以整机全数出口为目的而用一般贸易方式进口的零部件

使用这些零部件/产品的工厂

1、《免办证明申请表》

2、成品出口合同、成品配料表、组装图复印件

3、工商营业执照、进口合同(或发票或提运单)复印件

条件8

以整机全数出口为目的而用进料或来料加工方式进口的零部件

海关《登记手册》/电子帐册中的工厂

1、《免办证明申请表》

2、海关《登记手册》复印件(电子帐册需提供海关盖章的打印件)

3、工商营业执照复印件